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內(nèi)控制度建設(shè)工作總結(jié)
總結(jié)是在某一特定時間段對學(xué)習(xí)和工作生活或其完成情況，包括取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)加以回顧和分析的書面材料，寫總結(jié)有利于我們學(xué)習(xí)和工作能力的提高，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧。那么我們該怎么去寫總結(jié)呢？下面是小編幫大家整理的內(nèi)控制度建設(shè)工作總結(jié)，僅供參考，歡迎大家閱讀。
一、集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的做法
�。ㄒ唬┙⒔∪M織機(jī)構(gòu)，使決策科學(xué)化
具體表現(xiàn)在：
�。�1）GW集團(tuán)企業(yè)成立以來，嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》的要求，成立了股東會、董事會和監(jiān)事會，并通過召開定期和臨時“三會”，有效地防范了決策風(fēng)險，提高了決策質(zhì)量。20xx年7月，公司變更為中外合資經(jīng)營企業(yè)后，按照《公司法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營合同》和《公司章程》的要求，成立了新的《董事會》和《監(jiān)事會》，同時在《董事會》下成立了戰(zhàn)略、審計(jì)、提名和薪酬、考核四個專門委員會，主要負(fù)責(zé)研究、審查、論證公司發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)控和風(fēng)險管理、法人治理結(jié)構(gòu)、薪酬及考核等重大事項(xiàng)。明確董事會審計(jì)委員會全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管控和內(nèi)控體系建設(shè)工作，明確將投資風(fēng)險、法律風(fēng)險、財(cái)務(wù)風(fēng)險、安全風(fēng)險以及人力資源風(fēng)險的防范工作分解到各專門委員會，使公司逐步建立全面、全員、全方位的風(fēng)險管控體系。
�。�2）公司成立八年來，內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立與調(diào)整始終堅(jiān)持與公司發(fā)展相適應(yīng)、相協(xié)調(diào)、相統(tǒng)一。特別是在20xx年底，為了更好地實(shí)施傳統(tǒng)能源和可再生能源兩翼并重的戰(zhàn)略，公司對本部管理機(jī)構(gòu)和管理模式進(jìn)行了新的設(shè)計(jì)和調(diào)整，將本部由實(shí)行單一的“職能部門”的管理模式改變?yōu)椤奥毮懿块T+事業(yè)部”的管理模式。在機(jī)構(gòu)設(shè)置上，采用“小”職能“大”事業(yè)的原則，在職責(zé)確定上，采用“粗”職能“細(xì)”事業(yè)的原則，強(qiáng)化公司五大產(chǎn)業(yè)經(jīng)營發(fā)展的力度，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)和集團(tuán)管控的全面實(shí)現(xiàn)。
�。ǘ┩晟茣h議事規(guī)則，使決策與監(jiān)督程序化、執(zhí)行規(guī)范化
具體表現(xiàn)在：
�。�1）為確保決策有效、公開、透明，防止武斷和獨(dú)斷行為，公司相繼制定了《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作規(guī)則》等，確保決策嚴(yán)格按《公司章程》和內(nèi)部內(nèi)部控制制度的要求進(jìn)行。隨著公司變更為中外合資經(jīng)營企業(yè)，公司又修訂了《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、董事會下制定了四個專門委員會工作條例，監(jiān)事會下制定了三個具體的工作規(guī)則、辦法和制度，進(jìn)一步規(guī)范了決策和監(jiān)督程序。
�。�2）通過定期召開總經(jīng)理辦公會、總經(jīng)理工作會、部門工作例會、季度經(jīng)濟(jì)活動分析會、年度經(jīng)濟(jì)研討會、年度工作會和職代會等各種會議，堅(jiān)決貫徹和執(zhí)行股東會、董事會確定的各項(xiàng)目標(biāo)，及時掌握公司及各分、子公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，及時發(fā)現(xiàn)和解決經(jīng)營過程中出現(xiàn)的問題，確保決策執(zhí)行程序化。
�。ㄈ┎粩喔鹿芾碇贫龋箞�(zhí)行法制化
公司從成立之初，就將建立一套符合企業(yè)實(shí)際的制度體系作為管理工作的重點(diǎn)，先后制定了一系列涉及到經(jīng)營、計(jì)劃、財(cái)務(wù)、安全、人資等方面的制度，并隨時根據(jù)公司管理的需要進(jìn)行修訂。特別是20xx年，公司提出要“努力建立一套體系完整、制度科學(xué)、運(yùn)轉(zhuǎn)有效，具有自我修復(fù)、自我完善功能管理體系”，以制度建設(shè)為切入點(diǎn)，制定了旨在規(guī)范公司管理工作的綱領(lǐng)性文件--《GW集團(tuán)企業(yè)綜合管理大綱》，為公司綜合管理體系建設(shè)確立了指導(dǎo)原則和實(shí)施依據(jù)。并據(jù)此完成了公司制度體系建設(shè)中一、二、三、四層級制度的審查、修改、起草和補(bǔ)充。20xx年，隨著公司企業(yè)性質(zhì)、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)等方面的變化，公司把管理體制、運(yùn)行模式的變化與內(nèi)控體系建設(shè)模式結(jié)合起來，按照財(cái)政部等等五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》的要求，優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、管理體制和運(yùn)行機(jī)制，完善GW集團(tuán)企業(yè)管理制度體系建設(shè)，成立了公司內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理擔(dān)任組長，四名公司副職領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員，通過開展組織學(xué)習(xí)，制定方案和論證，分步推進(jìn)和試點(diǎn)，整體總結(jié)驗(yàn)收等方式方法，推進(jìn)公司內(nèi)控體系建設(shè)。
�。ㄋ模┩怀鼋�(jīng)營管理重點(diǎn)，使執(zhí)行精細(xì)化
具體表現(xiàn)在：
（1）抓責(zé)任落實(shí)工作。公司將圍繞確保完成年度工作目標(biāo)這一重點(diǎn)，嚴(yán)肅執(zhí)行在年度工作會議上簽訂的各項(xiàng)責(zé)任書，分層級組織，分階段實(shí)施，按照計(jì)劃目標(biāo)落實(shí)責(zé)任，按照責(zé)任進(jìn)行督導(dǎo)，按照完成情況進(jìn)行考核。
�。�2）抓綜合計(jì)劃工作。公司確定了由經(jīng)營班子各分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，會同各職能部門和事業(yè)部，采取月度通報(bào)情況、季度檢查分析、年終考核兌現(xiàn)等多種方式對綜合計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和督導(dǎo)檢查，有效地指導(dǎo)和推進(jìn)了公司生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)的完成。
（3）抓財(cái)務(wù)管理工作。堅(jiān)持資金集中管理，提高資金管理的準(zhǔn)確性和資金的收益能力，有效控制財(cái)務(wù)風(fēng)險。強(qiáng)化預(yù)算剛性管理，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)預(yù)算由事后分析向事前控制、實(shí)時監(jiān)控、執(zhí)行分析的管理循環(huán)的轉(zhuǎn)變，以適應(yīng)公司發(fā)展新階段對財(cái)務(wù)管理的新要求。
（4）抓隊(duì)伍建設(shè)工作。規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部推薦、選拔、競聘、考察、任用和考核等工作流程，以作風(fēng)建設(shè)為基礎(chǔ)，以能力建設(shè)為重點(diǎn)，以業(yè)績考核為導(dǎo)向，建設(shè)一支德才兼?zhèn)�、朝氣蓬勃、干事�?chuàng)業(yè)的干部隊(duì)伍，為公司持續(xù)快速發(fā)展提供人才保證和智力支持。
總之，GW集團(tuán)企業(yè)將通過不斷完善組織機(jī)構(gòu)，夯實(shí)基本制度，規(guī)范決策程序，強(qiáng)化運(yùn)行機(jī)制的動態(tài)管理，逐步形成一個具有公司特色，符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)的科學(xué)、合理的內(nèi)部控制體系和法人治理結(jié)構(gòu)。
二、集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的創(chuàng)新點(diǎn)
�。ㄒ唬┕芾砝砟顒�(chuàng)新GW集團(tuán)企業(yè)對于內(nèi)部控制體系的建設(shè)和執(zhí)行始終處于一個動態(tài)管理的過程，戰(zhàn)略的制定，機(jī)構(gòu)的設(shè)立，制度的擬定和管理手段并不是一層不變、自始至終的，而是根據(jù)實(shí)際宏觀政策和微觀經(jīng)營在不斷的調(diào)整、更新和補(bǔ)充，不斷地在努力探索符合本公司實(shí)際的內(nèi)部控制管理和實(shí)施機(jī)制。
�。ǘ┕芾眢w制創(chuàng)新GW集團(tuán)企業(yè)經(jīng)過八年的發(fā)展，最終形成了發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局、項(xiàng)目立項(xiàng)、工程建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營、科研開發(fā)、資產(chǎn)整合、股權(quán)管理、對外投資均嚴(yán)格按照調(diào)查研究、準(zhǔn)備議案、科學(xué)論證、集體決策的程序進(jìn)行，使公司的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)營管理工作納入了法制化的軌道，風(fēng)險能控、可控、在控。
（三）管理組織創(chuàng)新通過近四年的實(shí)踐運(yùn)轉(zhuǎn)情況來看，GW集團(tuán)企業(yè)實(shí)行的“職能部門+事業(yè)部”的管理模式是符合公司發(fā)展實(shí)際的，各職能部門是公司董事會、總經(jīng)理決策和執(zhí)行的參謀辦事機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌公司的發(fā)展規(guī)劃和綜合性的管理工作，總體上側(cè)重于宏觀管理和規(guī)范化管理。各事業(yè)部是董事會和總經(jīng)理對公司各大產(chǎn)發(fā)展和項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對各產(chǎn)業(yè)自項(xiàng)目前期道工程建設(shè)以及生產(chǎn)經(jīng)營等環(huán)節(jié)進(jìn)行全過程管理，總體上側(cè)重于微觀管理和程序化管理。
�。ㄋ模┕芾矸椒▌�(chuàng)新GW集團(tuán)企業(yè)始終堅(jiān)持將信息化建設(shè)作為內(nèi)部控制管理和執(zhí)行的方法，通過利用信息化內(nèi)部控制作為有效的管理手段，控制綜合計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、資金管理、會計(jì)核算、人資管理以及生產(chǎn)管理等管理內(nèi)容，使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處。
三、集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的效果與啟示
�。ㄒ唬⿲�(shí)施效果在逐年規(guī)范和完善的內(nèi)部控制體系的監(jiān)督框架內(nèi)，GW集團(tuán)企業(yè)基本上建立了一套體系完整、制度科學(xué)、運(yùn)轉(zhuǎn)有效，具有自我修復(fù)、自我完善功能管理體系，形成了“電為核心、雙翼齊飛、強(qiáng)本固基、東進(jìn)西出”的戰(zhàn)略方針，形成了火電、風(fēng)電、煤炭、太陽能、機(jī)械制造五大產(chǎn)業(yè)，形成了煤炭-火力發(fā)電、風(fēng)機(jī)設(shè)備制造-風(fēng)力發(fā)電、硅材料制造-太陽能發(fā)電三條以發(fā)電為主的產(chǎn)業(yè)鏈。截至到20xx年底，GW集團(tuán)企業(yè)“十一五”規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)全面實(shí)現(xiàn)，擁有分、子公司27家，參股公司8家。實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入40億元，利潤總額近4億元，資產(chǎn)總額達(dá)到212億元，凈資產(chǎn)近50億元。與“十五”末的指標(biāo)相比，公司火電權(quán)益總裝機(jī)容量增長4.3倍，資產(chǎn)總額增長4.4倍，凈資產(chǎn)增長4.56倍，銷售收入增長11倍，利潤總額增長20.5倍，公司取得了有好又快、跨越式的長足發(fā)展。
�。ǘ┙�(jīng)驗(yàn)借鑒結(jié)合GW集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的實(shí)際情況，企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制體系建設(shè)有以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)可供借鑒：
�。�1）內(nèi)部控制體系的建設(shè)要提升到企業(yè)戰(zhàn)略的高度，更加關(guān)注于企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。從一個企業(yè)發(fā)展來看，戰(zhàn)略目標(biāo)尤為重要，它是企業(yè)長期發(fā)展的根本方向，企業(yè)所有的活動都應(yīng)該圍繞著戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而進(jìn)行，內(nèi)部控制的建立和實(shí)施也不例外，要使內(nèi)部控制可以從戰(zhàn)略高度關(guān)注企業(yè)的長遠(yuǎn)目標(biāo)與可持續(xù)發(fā)展。
�。�2）內(nèi)部控制體系建設(shè)中的制度建設(shè)應(yīng)適應(yīng)每個企業(yè)的管理體制和運(yùn)作體制的要求，要與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)文化相結(jié)合，要符合企業(yè)不同發(fā)展階段和不同產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，要緊跟企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，緊貼企業(yè)文化精神，緊繞企業(yè)各大產(chǎn)業(yè)，真正做到內(nèi)部控制制度為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營起到保駕護(hù)航的作用，實(shí)現(xiàn)在企業(yè)運(yùn)行全過程中都留有內(nèi)部控制的痕跡。
�。�3）內(nèi)部控制體系建設(shè)中的內(nèi)部信息系統(tǒng)的建設(shè)要加快。很多企業(yè)都有“漂亮”的內(nèi)部控制制度，但是由于其信息與溝通和監(jiān)控要素的欠缺，往往是“好看不好用”。信息流動與溝通是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)設(shè)施，對內(nèi)部控制體系功能的發(fā)揮至關(guān)重要。一個良好的內(nèi)部控制體系必須解決好信息保障問題，盡可能地將控制措施嵌入到信息系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)自動控制。因此，要加強(qiáng)引導(dǎo)企業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)工作，將企業(yè)的內(nèi)部控制建設(shè)與監(jiān)管工作建立在良好的信息系統(tǒng)基礎(chǔ)之上。
�。�4）內(nèi)部控制體系的建設(shè)要改變過去認(rèn)為控制規(guī)范僅僅停留在內(nèi)部會計(jì)控制規(guī)范層面上的思想，要樹立內(nèi)部控制是企業(yè)綜合風(fēng)險控制的意識，它包括企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)文化、社會責(zé)任、人力資源、資金、采購、銷售等21項(xiàng)業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，內(nèi)部會計(jì)控制只是其中的一部分。企業(yè)從內(nèi)部控制體系建設(shè)伊始就要堅(jiān)決防止這種錯誤思想的出現(xiàn)。
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