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內(nèi)控工作計劃10篇
光陰迅速，一眨眼就過去了，又迎來了一個全新的起點，是時候抽出時間寫寫計劃了。那么你真正懂得怎么寫好計劃嗎？下面是小編精心整理的內(nèi)控工作計劃，歡迎閱讀與收藏。
內(nèi)控工作計劃1
20xx年度審計計劃。內(nèi)部審計工作計劃以防范風險、防止舞弊行為、規(guī)范財務流程和財務紀律、提高管理水平為出發(fā)點，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務信息披露為年度重點審計項目。
一、20xx年度內(nèi)部審計工作目標
�。ㄒ唬┟考径认�?qū)徲嬑瘑T會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。
�。ǘ⿲窘�(jīng)濟活動做到事前了解情況、事中審計監(jiān)督、
事后總結(jié)報告.對重大合同、對外擔保、關聯(lián)交易、大額度資金往來進行重點監(jiān)控，確保財務信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
�。ㄈ┘訌姽緝�(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，強化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務等高風險投資防范治理機制。
二、審計資源
內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財務資料、歸檔文件、部門管理文件、OA流程等資料的獲取，以及對相應工作人員的訪談，獲取所需資料。
三、20xx年度內(nèi)部審計項目
（一）對20xx年度財務報告及20xx年季度報、半年報財務信息進行內(nèi)部審計
審計級次：一級（重點項目）
審計安排：全年
審計目標：20xx年報、季度、半年報財務報表合法性、合規(guī)性、真實性和完整性的內(nèi)部審計。
審計內(nèi)容：財務報表是否遵守《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定；會計政策與會計估計是否合理，是否發(fā)生變更；是否存在重大異常事項；是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設；與財務報告相
關的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風險；各項財務信息準確完整。
�。ǘ┠患Y金的使用和保管
審計級次：一級(年度重點項目)
審計安排:
每季度一次
審計目標:
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務記錄準確、完整。
審計內(nèi)容:
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計
審計級次:一級（年度重點項目）
審計安排:半年度檢查一次
審計目標:固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運行；固定資產(chǎn)的購置符合授權(quán)審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計價符合會計準則和會計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點情況。
審計內(nèi)容：
1. 固定資產(chǎn)購置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準確及時，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同XXX份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護、盤點等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運營狀況是否與合同所標的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計項目
審計級次：二級
審計安排：按季度或月度時間點進行
審計目標：財務信息的管理控制
審計內(nèi)容：
1每月對公司各內(nèi)部機構(gòu)以及子公司的會計資料、財務收支環(huán)節(jié)及有關的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計。
2.每月根據(jù)財務憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務控制項目，進行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領料程序的.審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。
�。ㄎ澹┩话l(fā)性審計或臨時性審計
根據(jù)公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進行內(nèi)部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作。
四、內(nèi)部控制程序評價
20xx年度審計評估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時性，對內(nèi)部控制環(huán)境、經(jīng)營風險、控制活動等進行評估和測試。、
五、后續(xù)審計的必要安排
內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計制度，接受公司既定的后續(xù)審計政策。 我們有責任對審計報告中認為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計，安排相關后續(xù)審計計劃、審計范圍和目標，實施相關后續(xù)審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時，我們有責任和義務發(fā)送與后續(xù)審計有關的報告。
內(nèi)控工作計劃2
一、指導思想
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進、重在建設的要求，通過清理職權(quán)、優(yōu)化流程、預防風險，努力形成制度確權(quán)、科學分權(quán)、公開亮權(quán)、實時監(jiān)控的學校權(quán)力運行機制，為深入實施科研興教戰(zhàn)略，大力推進研究性教學，推動學校科學發(fā)展、和諧發(fā)展、持續(xù)發(fā)展提供堅強有力的政治保障。
二、工作目標
1.總體目標
增強風險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續(xù)改進的廉政建設內(nèi)生機制，最終實現(xiàn)從源頭上預防腐敗的目的。
2.具體目標
(1)達到六個到位：行政職權(quán)清理到位;風險源(點)查找到位;防范措施制定到位;防范責任落實到位;內(nèi)控長效機制建立到位;行政效能提高到位。
(2)形成六種內(nèi)控機制：目標控制(干部隊伍不出事，違紀違法案件零發(fā)生);橫向控制(形成責任明確、管理科學、約束有力的崗位責任體系，對熱點崗位和重要權(quán)力進行適度分解與制衡);縱向控制(形成內(nèi)部垂直監(jiān)控體系);流程控制(權(quán)力運行環(huán)節(jié)之間形成制約關系，對權(quán)力運行的高風險環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)控，形成有監(jiān)控力的制度體系);預警控制(定期進行警示教育，對行政風險進行事前預警);審計控制(定期進行內(nèi)部審計)。
三、工作內(nèi)容和實施步驟
(一)建立內(nèi)控機構(gòu)，深入宣傳發(fā)動。
1.建立內(nèi)控機構(gòu)。為內(nèi)控機制建設提供組織保障。
2.深入開展宣傳發(fā)動。以每個黨員干部都理解內(nèi)控、熟悉內(nèi)控、參與內(nèi)控為目標，深入開展內(nèi)控機制建設宣傳教育活動，大力宣傳內(nèi)控機制建設的重要意義。
3.制訂內(nèi)控機制建設實施方案。方案制訂時認真吸納建言獻策活動中有價值的意見和建議;方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。
(二)清理行政職權(quán)，優(yōu)化權(quán)力運行流程。
1.清理行政職權(quán)，編制職權(quán)清單。
根據(jù)學校實際，行政職權(quán)清理的范圍包括：
(1)各項內(nèi)部管理權(quán)，包括組織人事管理(干部選任、新教師招聘、教師調(diào)動、職稱評定、評優(yōu)評先等)，財務管理(公務接待、資金使用、工程建設等)，資產(chǎn)管理(物品采購、日常辦公用品管理、固定資產(chǎn)管理等)，重要決策(政策制定、項目立項、資產(chǎn)處置、評估確認、行政獎懲等);
(2)其他依法實施的行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部事務管理權(quán)。
2.優(yōu)化權(quán)力運行流程，健全組織規(guī)則和程序制度。要以合乎法度、簡單明了、方便群眾、便于監(jiān)督為基本原則，優(yōu)化權(quán)力運行路徑，提升內(nèi)控效率。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間互相制衡，讓決策權(quán)、執(zhí)法權(quán)和管理權(quán)處于縝密的內(nèi)部制約與監(jiān)控之下。
(三)堅持上下聯(lián)動，排查行政風險
風險是指黨員干部在行使權(quán)力、執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：
1.逐崗位逐環(huán)節(jié)排查。要將風險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每項權(quán)力、權(quán)力運行的每個環(huán)節(jié)，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴重一些，力求風險源(點)查找全面、細致、準確一些。在普遍排查的基礎上，要突出重點崗位、重要權(quán)力項目、權(quán)力運行重點環(huán)節(jié)的風險排查。
2.明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領導點和民主評等方式結(jié)合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風險，人人查出風險，人人制定防范措施。
具體來說，主要從三個方面入手：一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀案件的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來;二是將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風險隱患的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來;三是將有發(fā)案風險，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預防的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來。
3.規(guī)范查找步驟。風險點的排查，要按照每位干部和教職工自查學校的科室負責人帶領全體人員集中討論科室負責人初審單位內(nèi)控委員會二審聽取民主管理委員會意見單位領導組集體終審確認六個步驟進行，做到步驟齊全、層層把關、確保質(zhì)量。
4.突出查找重點。重點排查思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業(yè)務操作風險和人際交往風險等五類風險。
(1)思想道德風險。查找是否無視紀律制度規(guī)定，不斷發(fā)生小過錯是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的決定;是否不按規(guī)定報告或故意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要公務和業(yè)務;是否經(jīng)常對不屬于自己管轄范圍內(nèi)的工作施加影響;是否以沉默的方式容忍違紀違法行為，或?qū)梢傻默F(xiàn)象沒有應有的反應;是否經(jīng)常出入高檔娛樂消費或不健康活動場所，生活行為不檢點，群眾或家庭成員有反映等。
(2)制度機制風險。結(jié)合管理權(quán)限，查找本科室的內(nèi)控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項公務或業(yè)務活動和權(quán)力運行的.全過程。特別要排查那些不受關注且無制度約束的風險源(點)，確保涉及職權(quán)、利益的關鍵節(jié)點均能得到有效的制度規(guī)范和約束。
(3)崗位職責風險。結(jié)合崗位職責要求，重點排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風險。
(4)業(yè)務操作風險。結(jié)合業(yè)務工作特點，查找各類業(yè)務流程運行過程中易發(fā)的違紀違法行為。
(5)人際交往風險。結(jié)合自身職權(quán)，查找有無與服務對象交往過密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝;有無接受可能影響公正執(zhí)行公務的宴請、娛樂和其他消費方面的風險源。
5.建立廉政風險源(點)信息庫。對排查出的各類風險點要認真分析、評估，按照風險發(fā)生機率高低和危害損失程度大小進行風險排序，劃分為高、中、低三個等級。按照內(nèi)容全面、描述清楚、語言簡潔的要求，采取圖表方式，對風險點逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現(xiàn)形式、形成原因、風險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風險臺賬，形成本單位的風險信息庫。
(四)制定防范措施，清理整合制度。
1.制定風險防范措施。針對查找出的每個風險源(點)，深入分析風險產(chǎn)生的原因，按照有風險點必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。
2.完善規(guī)章制度。對原有制度進行清理、整合，并根據(jù)新形勢、新要求進行創(chuàng)造性地修訂和補充，重構(gòu)單位權(quán)力內(nèi)控各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控制度匯編成冊，形成制度體系。
重點加強對重大決策、干部任免和人事調(diào)配、資金使用和物品管理等方面權(quán)力的制約和監(jiān)督，用完備的內(nèi)控制度管人、管事、管錢、管物。
3.持續(xù)更新內(nèi)控機制。
(五)抓好檢查評估，務求內(nèi)控實效
1.正常開展自查自糾。如發(fā)現(xiàn)問題，要及時對違紀違規(guī)行為進行問責，督促被檢查對象整改。
2.定期接受專項考評。
3.認真執(zhí)行問責制度。
四、工作要求
1.加強領導，落實責任。推進內(nèi)控機制建設是構(gòu)建反腐倡廉制度體系的一項重要任務，要按照黨風廉政建設責任制的要求，層層落實工作責任。
2.突出重點，統(tǒng)籌安排。要按照縣局《實施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進，穩(wěn)步推進，確保各項工作措施落實到位。
3.學習借鑒，探索創(chuàng)新。不斷豐富內(nèi)控機制建設工作的內(nèi)容和形式，不斷積累部門內(nèi)控機制建設的典型經(jīng)驗，形成學校內(nèi)控機制的特色。
內(nèi)控工作計劃3
一
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行20xx年內(nèi)控管理情況報告：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航�？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績，為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施
1、領導重視，組織落實，XX年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領導小組、xxxx領導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控管理工作計劃二
我從事銀行工作多年，服務過成百上千的'客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行20xx年一年來會計結(jié)算工作的實際情況，20xx年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：
一、 年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結(jié)算服務工作。客戶是我們的生存之源，作為營業(yè)部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽
1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務。
二、 強內(nèi)控制度管理，防范風險，保證工作質(zhì)量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務。
3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進一步提高我行防范外來結(jié)算風險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。
7、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。
三、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊伍
1、把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平。
4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質(zhì)。
5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控工作計劃4
回想一個學期已經(jīng)過去，一轉(zhuǎn)眼我們也即將成為大一新生的學長學姐、在這過去的一年里大家都發(fā)生了很大的變化，我們以嶄新的面孔來迎接新學期的到來、而我們生活部當然也不例外的為了迎接變化的腳步，為了更好的為廣大同學們服務，我們進行了內(nèi)部成員的內(nèi)部重組，大三的學長學姐都放下了部門的工作，全心投入學習和工作，所有的工作都由我們下屆的接手、由于我們是新手接班，所以我們部的新接手的成員在去年就已經(jīng)開始準備部門的工作，制定了如下的大致工作計劃：
一、新學期會議
由于新學期學校的布局調(diào)整，我們部門為了配合這突然的改變，我們重新召集部門成員進行新的工作計劃商討、經(jīng)過部門成員的熱烈討論我們終于商談出了一份較合理的臨時的宣傳和招新計劃。
二、招新工作的展開
制定出了一份較合理的招新計劃，綜合考慮各方面因素。我們會物色一些有能力的新生，讓他們在我部進行實習，提前熟悉我部的運作，使得正式加入學生會后能迅速投入工作。
三、新校區(qū)工作的調(diào)整
搬至新校區(qū)，所處的環(huán)境與北院就不同了，食堂的執(zhí)勤工作要做出相應的調(diào)整，工作力度要大大加強，給大一新生帶個好頭，為以后工作的開展鋪墊好，利于以后工作順利的開展。
四、日常工作的'開展
加強食堂執(zhí)勤，積極主動與食堂負責人，學校后勤部交流。定期收集每班對食堂意見與建議，集合眾人的智慧，改良宿舍、飯?zhí)玫墓芾�，共�?chuàng)良好的休息生活區(qū)。
五、活動組織和策劃的開展
1、預防流感、預防疾病。對同學們進行流感知識普及，消除同學們對流感恐懼心理，加強同學們對流感的防范意識，協(xié)助校醫(yī)院做好流感預防工作、在換季的時候為大家提供一些預防疾病的知識，以板報和宿舍欄的形式來宣傳預防疾病的知識。
2、新校區(qū)處于郊區(qū)，有利于我們戶外活動的開展，我們要抓住這一優(yōu)勢多組織戶外外出活動，內(nèi)容新穎獨特，突出生活部的特色！
計劃趕不上變化，我們會根據(jù)變化做出相應的調(diào)整。把生活部真正的符合與貼近生活，牢固學校與學生的紐帶作用。下學期所有干部以及干事將一如既往，以最飽滿的熱情，最積極的態(tài)度投入到工作中，以確保我院系我部門的各項工作有條不紊地開展。為學校的科學技術文化工作添磚加瓦，貢獻出最大的力量。
內(nèi)控工作計劃5
為進一步規(guī)范社會保險經(jīng)辦管理工作，確保社會保險業(yè)務經(jīng)辦安全運行，嚴控經(jīng)辦風險，保障基金安全、數(shù)據(jù)安全。根據(jù)《社會保險法》、《社會保險稽核辦法》有關規(guī)定，結(jié)合我縣局實際，現(xiàn)對二0一九年社會保險稽核工作作出如下工作安排，請認真照此執(zhí)行。
一、內(nèi)部日�；�
（一）稽核內(nèi)容
企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險基金收、支、管等各項業(yè)務經(jīng)辦情況及計算機硬件、軟件管理運行情況。
（二）稽核重點
按照《內(nèi)控制度》要求，重點對：
1、基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險參保登記及繳費基數(shù)申報，基本養(yǎng)老保險、工傷保險、醫(yī)療保險、生育保險、失業(yè)保險基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險在職退費及死亡退費、養(yǎng)老保險關系轉(zhuǎn)移、參保人員有關重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計發(fā)、退休費社會化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費補發(fā)、工傷生育保險待遇支付、財務基金管理等方面業(yè)務經(jīng)辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況。
2、各項業(yè)務是否按照操作規(guī)程和業(yè)務流程經(jīng)辦，內(nèi)控制度是否執(zhí)行到位。
3、計算機硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位，信息是否安全。
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以日常稽核和定期抽查相結(jié)合，按照內(nèi)控制度要求，做好內(nèi)部稽核工作，并于每月末對上月經(jīng)辦的重點業(yè)務經(jīng)辦情況進行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務量的20%。通過日�；耍龠M業(yè)務經(jīng)辦達到制度化、規(guī)范化，切實做到各項業(yè)務經(jīng)辦依法合規(guī)。
二、實地稽核
（一）稽核時間和內(nèi)容
于20xx年8月至10月，對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費基數(shù)申報情況及社會保險費繳納情況進行實地稽核。實地稽核的'內(nèi)容為：
1、員工參保情況，查是否存在少報、漏報參保人數(shù)。
2、申報繳費基數(shù)情況，查是否存在少報、漏報工資基數(shù)情況。
3、社保費繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費情況。
4、社保待遇支付情況，查是否按照規(guī)定享受各項社會待遇。
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成立局實地稽核工作小組，工作小組由分管股局長牽頭，成員由稽核股、統(tǒng)籌股、財務股相關工作人員組成，工作小組具體負責全縣參保企業(yè)實地稽核工作，實地稽核企業(yè)為安漢集團及所屬公司、九天真空、電信等，實地稽核面力爭達到25%以上。
內(nèi)控工作計劃6
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎管理工作。
（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》
在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業(yè)務崗位歸口管理。
�。ǘ┘訌妰�(nèi)控基礎管理，優(yōu)化業(yè)務流程
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內(nèi)部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴格招投標、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細化、管理的`新進步。
�。ㄈ┮蕴嵘龍�(zhí)行力和風險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務流程，突出重大、重要風險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內(nèi)控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
內(nèi)控工作計劃7
新學期開始了，我希望自己有一個很大的飛躍，包括各方面的能力、學業(yè)等。深思熟慮后，我的個人規(guī)劃如下：
一、人生應有目的，否則你的努力將屬徒然。
(比得斯)為幼教事業(yè)奉獻我的一生，這是我的理想，也是我的目標。其過程是堅辛的！我目前大算盡快提高學業(yè)，讓自己有扎實的知識儲備，從而更好地適應時代的腳步。學前教育(�？�)我已不折不扣地完成，目前我已經(jīng)報考了南京藝術學院(油畫專業(yè))。本學期，我將腳踏實地地實現(xiàn)。
二、不斷挑戰(zhàn)自我。
一位理想的教師，應善于認識自己、發(fā)現(xiàn)自己、評價自己，從而樹立自信。自信使人自強。只有自信，才能使一個人的潛能、才華發(fā)揮至極致，也只有自信才能使人得到高峰體驗。教師要不斷地挑戰(zhàn)自我，不斷地追求成功、設計成功，甚至要撞擊。
三、善于合作，具有人格魅力。
我作為幼兒園的一分子，會努力地、真誠地與老師們?nèi)谇⑾嗵�，做一個受歡迎的的老師。另外，我、陳老師、吳老師一起承擔中(5)班的教育教學工作。我將做到與他們和睦相處，并將我們間的效應發(fā)揮最大。
四、充滿愛心，受孩子尊敬。
用愛心將孩子的心留下。我愛孩子們，我將用我對孩子們的愛，將中(5)班的孩子的心留下。讓他們愛老師、愛中(5)班、愛幼兒園，但不是不是溺愛。
五、追求卓越，富有創(chuàng)新精神。
教師應當是教育家，而不是教師匠。他們的區(qū)別，就在于是否追求卓越，富有創(chuàng)新精神。教師應該是一個不斷探索、不斷創(chuàng)新的人，應該是一個教育上的有心人。有心就能成功。教師要創(chuàng)造與眾不同的品牌，打出自己的旗幟，形成自己的風格。風格即人，只有形成風格，才能成為大家。
六、勤于學習，不斷充實自我。
辛勤的蜜蜂永沒有時間悲哀。(布萊克)勤于學習，充實自我是成為一名優(yōu)秀教師的基礎。教師跟其它專家不一樣，需要多方面的知識，一個知識面不廣的教師，很難給學生人格上的感召。孩子年齡越小，他們對教師的期望越高，他們越把教師當作百科全書。在他們眼里，教師是無所不知的，而如果教師是一問三不知，他們就非常失望。所以，教師最重要的任務是學習，是完善自己的知識結(jié)構(gòu)。
七、關注人類命運，具有社會責任感。
教師不光是給孩子們知識，而更重要的是培養(yǎng)學生一種積極的生活態(tài)度，以積極的生存心境、積極的人生態(tài)度對待生活。因此，作為一位理想教師，他應該非常關注社會、關注人類命運，非常注重培養(yǎng)學生的社會責任感。須知，教師的社會責任感影響著學生的社會責任感，學校的民主氣氛、教育方式，直接影響著孩子們的生活方式，以及他們對于未來理想的'追求。所以，我們的教師要努力培養(yǎng)自己的社會責任感，要認真關注窗外的沸騰生活與精彩世界。
八、堅韌、剛強，不向挫折彎腰。
對于一個教師的成長來說，堅忍不拔，剛強不屈的意志是非常重要的。天將降大任于斯人也，必先苦其心志，勞其筋骨。(孟子語)行百里半九十的人，不可能取得成功;而真正的成功者是堅持走完最后的十里路的人，這就要靠毅力。我們的教師，在任何時候都不要放棄。只有不失敗、不向挫折彎腰的教師，才會取得最后的成功。
幼兒教師的工作是瑣碎的，然而幼教工作無小事，我們要具有老鷹一樣敏銳的觀察力，注意觀察幼兒的言行、舉止、神態(tài)，并且要永遠用一顆童心去感受幼兒心靈的深處，在尊重、理解幼兒的同時，用一顆平常心去與每一位幼兒交流，這是我自己做好幼兒教育工作的前提。
內(nèi)控工作計劃8
xx年是我集團上市推進工作的一個關鍵年度。按照財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實際情況，應逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風險。
第一部分：企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案
一、內(nèi)部控制的目標定位：
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務部門花費大量的時間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率�！皬碗s的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅持的原則。
二、內(nèi)部控制的工作開展
1、建立起一個健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境
�。�1）通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，
�。�2）保持簡潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導向的高效決策方式。
�。�3）各業(yè)務部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風險評估與控制機制
內(nèi)部控制中的風險評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標存在的外部風險與內(nèi)部風險，分析各種風險的類型和程度。控制措施一般包括：不相容職務分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，
確保信息及時溝通，促進內(nèi)部控制有效運行。（這里所提到的信息是影響企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、內(nèi)部監(jiān)督等方面的信息。）
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式
部門領導是本部門內(nèi)部控制的第一責任人，應對部門風險內(nèi)部控制工作采用“元首問責制”。各部門內(nèi)部領導對本部門員工的工作進行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實行職務性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進行報告、評價及監(jiān)督管理。集團執(zhí)委會對集團各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價、督導的權(quán)利與責任。集團董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價、督導的權(quán)利與責任。
通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。
三、內(nèi)部控制工作范圍
內(nèi)部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務領域�？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)建設、投資融資管理、各項資產(chǎn)管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統(tǒng)、合同擔保、對子公司的管理、重要業(yè)務事項的管控等。
四、內(nèi)部控制工作的開展及組織
1、內(nèi)部控制工作開展初步設定為兩年的內(nèi)部控制基礎工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行
�。�1）董事會在內(nèi)部控制中提供治理、指導和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
�。�2）管理層的素質(zhì)和品行
管理層對董事會負責。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標及其實現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關注必須融入企業(yè)中。
�。�3）集團內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機構(gòu)。
第二部分：xx年企業(yè)內(nèi)部控制年度工作計劃
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)
劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
2、按照宣導計劃，組織對集團相關管理人員實行宣貫
3、對宣貫結(jié)果的跟蹤
計劃實施時間3-4月份
二、制度系統(tǒng)的整理
1、自查階段。各部門應于 xx 年 5 月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作， 對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內(nèi)部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策、制度與風險進行對比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風險清單。
2、檢查階段。在集團內(nèi)審委員會領導下，由集團內(nèi)控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結(jié)果復合；按照內(nèi)控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的'性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應的內(nèi)控措施，并上報內(nèi)審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，
應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。
三、xx年的預算跟蹤工作
根據(jù)集團批準的xx年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過程。
5、其他情形。
四、集團考核指標評估工作
1、搜集各部門考核指標及考核標準
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估
4、對評估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會報告
5、建議考核指標的調(diào)整及升級
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計劃，請領導指正。
內(nèi)控工作計劃9
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好xx年度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
xx年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內(nèi)部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上xx年度主要工作計劃如下：
1、加強內(nèi)部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的`內(nèi)控管理知識，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的要求。
2、按時完成自我內(nèi)部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內(nèi)部控制審計工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計底稿及報告，并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告。
3、進一步規(guī)范內(nèi)部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒�，確保內(nèi)控審計報告的可驗證性、可追溯性。
4、更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度，并將相關流程補充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》中去，對于沒有發(fā)布的制度
督促相關部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內(nèi)部審核模板，完善財務報告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時保留審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。
內(nèi)控工作計劃10
為推進市直行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，確保財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》)在我市的貫徹實施和有序推進，特制定本實施方案。
一、統(tǒng)一思想
《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實際情況相結(jié)合，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是指導行政事業(yè)單位加強內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實施《內(nèi)控規(guī)范》對提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，落實中央八項規(guī)定和《黨政機關厲行節(jié)約反對浪費條例》，建設服務型政府具有重要意義。
二、實施范圍
從今年起在市直黨群機關、人大機關、政協(xié)機關、行政機關、審判機關、檢察機關和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實施《內(nèi)控規(guī)范》工作。
三、總體目標
通過《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施，夯實市直行政事業(yè)單位各項基礎工作，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財務信息真實完整，達到進一步推進財政規(guī)范化科學化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預防腐敗、提高公共服務的效率和效果。
四、組織領導
為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領導為副主任，局內(nèi)相關科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯(lián)絡機制，對全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實施工作負總責。
各部門(單位)要成立工作機構(gòu)，加強實施工作的組織和領導，采用適當?shù)姆绞浇嵤┕ぷ鳈C制，制定貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案，明確目標任務、工作措施和時限要求，負責本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實施和運行工作。
五、實施步驟
全市《內(nèi)控規(guī)范》實施工作具體分為以下三個階段：
(一)組織發(fā)動(20xx年6月)。
召開市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施動員和培訓會，組織各部門(單位)學習財政部通知精神，系統(tǒng)培訓《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實質(zhì)和精髓，為全面實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍和奠定基礎;各部門(單位)按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實施;做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施的宣傳發(fā)動工作，培育良好的內(nèi)部控制文化，形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實施氛圍;制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案，盡早啟動。
(二)建設階段(20xx年7-11月底)。
各部門(單位)以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù)，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎開展內(nèi)部控制體系建設工作。
1、流程梳理：以各部門(單位)經(jīng)濟活動為基礎，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內(nèi)容進行全面梳理，在此基礎上依據(jù)相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求進一步完善本單位的經(jīng)濟業(yè)務流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟業(yè)務流程目錄;同時，對本單位的各項經(jīng)濟支出進行系統(tǒng)梳理，形成經(jīng)濟支出分類目錄。
2、風險評估：在流程梳理的基礎上，結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀，開展經(jīng)濟活動的風險評估工作，識別潛在的經(jīng)濟活動風險點，形成符合本單位實際情況的風險清單。
3、內(nèi)控診斷：依據(jù)相關的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》，對本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進行診斷，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對風險的防控能力，診斷出目前內(nèi)控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。
4、管控設計：在內(nèi)控診斷的基礎上，依據(jù)相關的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預算控制、財產(chǎn)保護控制、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設計控制措施。
5、制度建設：根據(jù)本單位設計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務層面內(nèi)部控制制度框架。
6、組織實施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度，全面組織內(nèi)控制度的實施。
7、信息化落地：根據(jù)內(nèi)部管理需要，逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達到內(nèi)部控制標準對單位各項經(jīng)濟業(yè)務約束的機控“自動”生成，實現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。
(三)總結(jié)驗收(20xx年12月)。
各部門(單位)完成內(nèi)部控制體系建設工作后，及時編制內(nèi)部控制體系建設總結(jié)報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分向市財政局報告，經(jīng)本單位負責人簽字后于20xx年12月底前報送市財政局法規(guī)科備案�？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括開展內(nèi)部控制基礎性評價工作的'組織情況、工作進度以及經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發(fā)送電子郵件至****。
四、工作要求
(一)各部門(單位)要組織全員學習《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式，實現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、應遵循的原則、基本要求、控制重點、監(jiān)督程序和方法等。
(二)各業(yè)務主管部門，既是本部門內(nèi)控實施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實施的管理者和指導者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作，形成內(nèi)控管理范本，加強對本系統(tǒng)內(nèi)控實施情況的督導和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內(nèi)部控制領導小組，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立聯(lián)動機制，做到牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協(xié)調(diào)配合。
(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時間節(jié)點和要求，按時推進本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實施工作，確保我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作的有序推進。
(四)各部門要加強溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規(guī)科，以便組織相關人員到各部門(單位)進行交流指導，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實施。
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