全程融資合作協(xié)議

　　在現(xiàn)在的社會生活中，協(xié)議與我們的生活息息相關(guān)，簽訂協(xié)議可以解決現(xiàn)實生活中的糾紛。想必許多人都在為如何寫好協(xié)議而煩惱吧，以下是小編為大家整理的全程融資合作協(xié)議，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

全程融資合作協(xié)議1

　　甲方：__實業(yè)有限公司

　　乙方：

　　甲乙雙方經(jīng)前期相互了解，就乙方擬對甲方進行股權(quán)投資并協(xié)助甲方在馬來西亞證券交易所上市進行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范雙方在合作過程中的商業(yè)行為，明確雙方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，雙方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達成如下協(xié)議：

　　1.基本情況

　　1.1擬上市公司的基本情況：

　　甲方為在中國大陸注冊成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營竹建材(見附件--公司概況)。

　　1.2擬定的上市目標(biāo)地

　　根據(jù)企業(yè)的基本情況，雙方擬定，乙方將協(xié)助甲方到馬來西亞證券交易所上市。甲方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，并嚴(yán)格按照上市公司治理準(zhǔn)則運作。

　　2.合作方式

　　2.1、投資方案：乙方以現(xiàn)金方式投資甲方。

　　2.2、乙方投資之現(xiàn)金作為甲方在完成股權(quán)重組之前的凈資產(chǎn)增資，增資后由香港康爾公司進行股改，股改后按(人民幣)0.2元每股發(fā)行到康爾國際控股有限公司。

　　2.3、在甲方完成股權(quán)重組之后，根據(jù)甲方的財務(wù)審計報告確定乙方占甲方股份比例(見附件--甲方截止20xx年6月30日財務(wù)審計報告)。

　　3.減持或退股約定

　　3.1甲方上市成功，按公司法和證券法規(guī)定，乙方持有甲方的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)，并約定轉(zhuǎn)讓不得超過其所持股份的三分之一。

　　3.2甲方預(yù)計在20__年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有權(quán)要求甲方退還全部出資額，同時按銀行活期利息給予補償。.

　　3.3如果在上市前甲乙雙方在生產(chǎn)經(jīng)營或其它方面存在重大分歧或是乙方濫用股東權(quán)利，甲方可回購乙方在甲方的股份，自行處理。

　　4.優(yōu)先購買權(quán)

　　乙方有權(quán)在甲方再行股權(quán)融資時候，按其股份比例(完全稀釋)購買相應(yīng)數(shù)量的`股份。

　　5.盡職調(diào)查

　　乙方在股權(quán)融資合作協(xié)議簽署后，有權(quán)對甲方進行法律和財務(wù)方面的盡職調(diào)查，甲方有義務(wù)提供相應(yīng)財務(wù)資料給予配合。

　　6.聲明與承諾

　　6.1甲方是依照中國法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營其所屬財產(chǎn)，從事其營業(yè)執(zhí)照中及向乙方書面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與乙方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會通過;

　　6.2在簽訂正式合同時，不存在與甲方有關(guān)的、正在進行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。

　　7.合作過程中的保密義務(wù)

　　為保證雙方的權(quán)利和商業(yè)利益，雙方在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定：

　　7.1雙方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機密資料，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定對該等信息和資料進行保密。即使最終雙方未能合作成功，雙方對該項目及對方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過非雙方的渠道被其他方獲悉則不在此限。

　　7.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財務(wù)顧問披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財務(wù)顧問亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　7.3雙方同意，在發(fā)生下列任一情形時，相關(guān)方將無須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進行保密：

　　7.3.1公眾人士已經(jīng)通過本合同雙方以外的渠道知悉需保密的信息，則雙方無須再就該等信息進行保密;

　　7.3.2按中國法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進行披露。

　　7.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。

　　8.勤勉盡責(zé)與誠實信用

　　雙方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅持誠實信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。雙方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對方的工作提供力所能及的支持，以促使項目順利獲得成功。

　　9.生效日期

　　本合同自雙方簽署并投資現(xiàn)金到指定賬戶之日起生效。

　　10.違約責(zé)任

　　一方違反其在本合同項下的義務(wù)、保證、承諾，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另一方造成的所有損失。

　　11適用法律及爭議解決

　　本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭議應(yīng)由雙方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭議事項向人民法院起訴。雙方約定本合同糾紛的管轄法院為合同簽署地法院。

　　12.其他規(guī)定

　　本合同正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

　　甲方：(公章)

　　乙方(簽字)：

　　法定代表人(簽字)：

　　本協(xié)議由下列雙方于____年___月___日在簽署。

全程融資合作協(xié)議2

　　合同編號：_________

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　鑒于甲方正在就_________項目(以下簡稱“目標(biāo)項目”)進行(股權(quán)/債權(quán))融資，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下全程融資合作協(xié)議：

　　第一條合作事項：甲方委托乙方就目標(biāo)項目進行全程融資。

　　第二條甲方對項目融資的最低要求和承諾：

　　1.融資額度：_________萬元。

　　2.融資期限：_________年

　　3.投資方可控股(是/否)，可占股權(quán)比例_________%。

　　4.若是固定回報(或貸款)融資方式，甲方愿意支付的年回報利率最高_________%。

　　5.甲方承諾并保證可用自己或他人的如下資產(chǎn)或權(quán)證對本次融資做抵押或質(zhì)押。

　　(1)_________。

　　(2)_________。

　　(3)_________。

　　6.按照甲方公司章程的規(guī)定，甲方應(yīng)召開股東會或董事會就融資一事作出同意的書面決議，并給予現(xiàn)法人代表以相應(yīng)授權(quán)，股東會或董事會決議正本應(yīng)交乙方一份留存。股東會或董事會應(yīng)在正式投資(融資或合作)協(xié)議簽訂后三日內(nèi)批準(zhǔn)該項協(xié)議。若甲方法人代表不能親自負責(zé)與項目融資相關(guān)的事宜，請公司給有關(guān)人員授權(quán)，明確授權(quán)范圍，發(fā)給授權(quán)委托書，以方便該人士的談判和有關(guān)活動。該授權(quán)書正本給予乙方一份留存。

　　第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)

　　1.乙方有權(quán)在甲方的要求范圍內(nèi)自主與投資商溝通和談判;

　　2.乙方有權(quán)按雙方協(xié)議約定收取顧問服務(wù)報酬;

　　3.原則上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融資過程中，投資商或融資對象提出了與甲方要求相違背的事項，則乙方不能擅作主張，應(yīng)書面征求甲方意見，待甲方正式回復(fù)(傳真或正式文本)后，乙方再向投資方作出相應(yīng)答復(fù)。

　　4.乙方的主要工作：

　　(1)成立項目專項融資小組，指派小組負責(zé)人，以全程負責(zé)該項目的融資;

　　(2)到項目方實地考察，并進行審慎調(diào)查;

　　(3)根據(jù)審慎調(diào)查情況，制定該項目的融資策略與融資實施進度計劃;

　　(4)制作項目商業(yè)計劃書;

　　(5)精心挑選切合的投資商;

　　(6)與投資商進行初步溝通和答疑;

　　(7)組織重點投資商到項目方實地考察;

　　(8)協(xié)助甲方與投資商等的談判;

　　(9)負責(zé)起草相關(guān)的投資協(xié)議(草案)，公司章程(草案)，股東會決議(草案)，董事會決議(草案)。

　　(10)協(xié)助甲方安排簽約儀式。

　　(11)對新公司的`組織安排提供建議。

　　5.乙方應(yīng)每周就目標(biāo)項目融資進展書面向甲方進行匯報。

　　第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)

　　(1)甲方有權(quán)獲得按協(xié)議約定的相應(yīng)高質(zhì)量服務(wù);

　　(2)甲方有權(quán)詢問并監(jiān)督乙方在目標(biāo)項目上的工作進展，乙方應(yīng)如實詳細回答。

　　(3)甲方應(yīng)如實向乙方告知本協(xié)議附件事項，不得隱瞞或虛報;

　　(4)甲方應(yīng)按乙方要求熟練準(zhǔn)備有關(guān)針對投資者的提問，不得有誤;

　　(5)甲方應(yīng)對乙方在融資過程中提出的問題和要求在2日內(nèi)作出書面正式回復(fù);

　　(6)甲方應(yīng)配合乙方與投資者的談判，不得無故推遲或拒絕;

　　(7)甲方應(yīng)友好、周到地接待重點投資商的考察事宜，可按乙方的指示決定是否要求當(dāng)?shù)卣�府部門有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加接見事宜。甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的正當(dāng)考察費用(包括乙方陪同投資商的差旅費，若投資商要求承擔(dān)其來回的正當(dāng)交通費，甲方也不應(yīng)拒絕)。

　　(8)甲方應(yīng)按協(xié)議要求向乙方支付相應(yīng)服務(wù)費用。

　　第五條協(xié)議期限：自雙方簽訂融資服務(wù)協(xié)議之日起至_________年_________月_________日止，因甲方原因?qū)е聲r間的耽誤則相應(yīng)期限順延。若在時間到期后，融資工作已進入實質(zhì)性關(guān)鍵階段，則經(jīng)甲方同意，期限可延長，具體由雙方簽訂補充協(xié)議進行明確。

　　第六條費用支付

　　1.該項融資服務(wù)費用總額按實際融資額的_________%，由甲方向乙方支付。費用支付方式：

　　(1)首付定金，在雙方簽訂全程融資合作協(xié)議和保密協(xié)議后2日內(nèi)，甲方支付_________元前期融資服務(wù)費定金。

　　(2)在首筆融資資金到達有關(guān)帳戶后7日內(nèi)，甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款項。

　　2.甲方按乙方要求將費用劃至乙方指定帳戶：

　　帳戶名：_________，帳戶號：_________。

　　第七條雙方承諾

　　(1)乙方應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為乙方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù);

　　(2)甲方為所提供的一切資料負責(zé)，并保證其真實性、完整性和合法性;

　　(3)甲方不應(yīng)要求乙方做出有違強國家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。

　　第八條違約條款

　　(1)若乙方收了費用后，無故不履行融資相關(guān)義務(wù)，則甲方有權(quán)要求乙方按已經(jīng)支付金額的雙倍返還違約金。

　　(2)若在協(xié)議期限內(nèi)，融資沒有成功，甲方也提出終止協(xié)議，乙方應(yīng)無條件向甲方退回已支付定金的50%，協(xié)議終止。因甲方原因造成融資工作合理推遲，則協(xié)議期限應(yīng)相應(yīng)順延。若甲方要求推遲的時間過長，乙方有權(quán)單方終止本協(xié)議。

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